תאימות לתקנות או הענות תפקידה של החברות הוא להבטיח שמקיימים את התקנות ומקיימים את החוקים בתוקף. פונקציה זו אחראית על ייעוץ, מעקב ומעקב אחר הסיכונים להפרות משפטיות אפשריות בחברה.
ציות לתקנות מחפש כבוד קפדני לחוק ולקודים של החברה עצמה. על מנת להבטיח כי התקנות לא מופרות, מחלקת תאימות תבטיח את מניעת הפשע בתוך החברה. על צוות הציות לרגולציה לתכנן מדיניות ונהלים שיש לכבד אותם בניהול השוטף של החברה כדי למנוע פעולות פליליות וסנקציות משפטיות בגין עבירה על החוק.
ציות חייב להיות חלק מתרבות הארגון. לא רק אחריותם של חברי צוות הציות, היא חייבת להיות מופנמת על ידי עובדי החברה.
פונקציות תאימות לתקנות
פונקציות הציות לרגולציה כוללות:
- מְנִיעָה: הימנע מסיכונים. מזוהים סיכונים אפשריים של אי ציות לתקנות, מוגדרים בקרות והעובדים והמנהלים הוכשרו לעמידה בתקנות.
- איתור: מצא ליקויים בבקרות התאימות.
- להגיש תלונה: הודיעו באופן קבוע להנהלה הבכירה אודות הסיכונים לאי עמידה בכללים, הליקויים במערכות האיתור והצעדים המתקנים המוצעים.
מחלקת הציות
מבנה וגודל מחלקת הציות יהיו פרופורציונלים לגודל, לארגון הפנימי ולפעילות החברה. אחראי שפועל בעצמאות ובסמכות חייב להתמנות בראש המחלקה.
חשוב שתחומי האחריות של המחלקה יוגדרו בבירור, שיהיו לה מספיק משאבים כספיים וניתן יהיה ליידע את ההנהלה הבכירה על כל סיכון או אי התאמה שיתגלה.
מנגד, מחלקת הציות תופקד על ניהול היחסים עם גופי הפיקוח. זה נפוץ מאוד במגזר הפיננסי. על צוות התאימות הרגולטורי לתאם עם גופי הפיקוח כדי לקיים דיאלוג פתוח ושקוף ולהבטיח את מילוי ההתחייבויות הנרכשות.