היתרונות של מידע מרמה

המעצרים האחרונים של מי שניגשים לתיעוד רגיש מדגישים את יכולת הרשויות במאבקם ברווחים יוצאי דופן אך בלתי חוקיים.

אנו מבינים מידע מועדף ככל התיעוד שרק לאנשים מסוימים בחברה או בארגון יש גישה אליו על עמדת האחריות שהם תופסים בה- ושהוא יכול להביא יתרונות כלכליים ניכרים לאניני הטעם שלו. לפיכך, שימוש לרעה במידע זה - מה שמכונה הונאה - מתייחס לסדרה של פרקטיקות לא חוקיות של מניפולציה וספקולציות בנוגע לערכים ומחירים; אך אם נצמד לתחום הפיננסי, פירוש הדבר שמנהלי קרנות, מתווכים ומנהלים בכירים המקורבים לבורסה התחייבו באופן מלא לבצע תמרונים פרטיים או ארגוניים חשודים בכדי להגדיל את רווחיהם האישיים. או של מקורביו הקרובים ביותר.

הדוגמה האחרונה אליה אנו יכולים לפנות התרחשה ממש לאחרונה. בסוף החודש שעבר חמישה אנשים נעצרו בסין -עיתונאי מפרסום כלכלי יוקרתי וארבעה בכירים בתיווך האסייתי הגדול ביותר, CITIC Securities- לאחר שהודה שהפיץ מידע כוזב בבורסהתוך ניצול הקריסה הנוכחית של שוקי המניות של המעצמה המזרחית, ההאטה בכלכלתה והבלתי צפוי הפחתת ערך יואן באוגוסט. כל אלה, על פי סוכנות שינחואה הרשמית, גרמו ל"הפסדים גדולים למדינה ולמשקיעים ". בנוסף, אותה סוכנות מוסיפה כי גורם בפיקוח ניירות הערך הסיני CSRC התוודה גם על סחר פנים, "באמצעות עמדתו להגברת הרישום של חברה בתמורה למיליוני יוחד ליואן."

דוגמה נוספת לשימוש במידע המרמה אירעה באמצע הקיץ, כאשר אנשים שונים - חמש סוחרי מניות מארצות הברית ושני האקרים אוקראינים- הם הואשמו בגיוס של 30 מיליון דולר באמצעות חדירת מערכות המחשוב של חברות המפרסמות מידע על מיזוגים ורכישות חברות. ומסחר בוול סטריט, תוך הסתמכות על תיעוד זה לפני שהתפרסם. זה על, לא יותר ולא פחות, מהתככים הכבדים ביותר בקטגוריה שהגיעו למערכת המשפט בצפון אמריקה ובו מתווספים הונאה עם ניירות ערך פיננסיים וקיברנטיים וכמו כן, התאגדות בלתי חוקית להשגת הלבנת הון.

באופן ספציפי, בין השנים 2010-2013, מומחי מחשבים הצליחו לגשת למידע מגופים כמו Marketwired, מטורונטו; PR Newswire, ניו יורק; ו- Business Wire, מסן פרנסיסקו, לפני שהיא פורסמה ברבים לביצוע העסקאות שהכי יועילו להם; למעשה, בשנת 2013 הקבוצה הרוויחה 1.4 מיליון דולר מ פעולות של Align Technology בסן חוזה, קליפורניה, בציפייה לדו"ח עיתונאי לפיו הכנסות שנתיות גדלו ביותר מ -20%. לאחר מה שקרה, שכר ביזנס וויר חברת אבטחת סייבר מתמחה לניתוח מערכותיה.

פינוי הונאה בספרד

ובאשר לספרד, אינך צריך לחזור אחורה בזמן כדי לזכור מקרה שנוי במחלוקת. בפברואר האחרון הגישו התובע של מחוז דרום ניו יורק, פריט בהאררה, וסגן המנהל האחראי על משרד ה- FBI בניו יורק, דייגו רודריגס, שני אישומים בגין הונאת ניירות ערך נגד סדריק קנאס - עוזר למנכ"ל לשעבר של בנקו סנטנדר, אלפרדו סאנז-, כל אחד מהם נענש עם מקסימום 20 שנות מאסר.

הדבר הכי מוזר זה קניאס זוכה בארצנו לשימוש במידע פנים ברכישת ניירות ערך של חברת Potash הקנדית, כלומר, אותה פעולה שארצות הברית מגנה כעת וזה מדגיש את הקפדנות השונה בכל הנוגע לתביעת הונאה בשוק המניות של שתי המדינות. למעשה, בית הדין הארצי קבע כי רכישה זו אינה מרמזת על שימוש במידע מועדף. "העובדה שהנאשם סדריק קניאס השיג רווח על ידי פעילותו עם אשלג אינה אומרת שהתנהלותו מוגבלת במאמר 285 לחוק העונשין", המעניש את השימוש במידע רלוונטי לצורך הצעת מחיר של כל סוג של ניירות ערך, על פי לשופטים הספרדים.

עם זאת, קשה למדינה בצפון אמריקה להשיג את הסגרתם של קניאס לאחר שכבר נשפט בספרד ולמרות העובדה כי התובע וה- FBI מאשימים אותו בכך שעבד עם מידע פנים שהשיג בבנק והרוויח בכך 917,239 דולר. סדריק קניאס ניצל את גישתו למידע שאינו ציבורי רלוונטי לרכישת ניירות ערך שידע כי סביר שיעלה ערך לאחר הודעה פומבית (…) והרוויח כמעט מיליון דולר. בחברת ה- FBI נמשיך לרדוף אחרי אלה המבקשים להשיג רווחים בלתי חוקיים של זרימה במידע פנים ", אומר בהארארה, המכונה שֶׁרִיף של וול סטריט.